经济学人:瑞银因阿多博利事件恐遭受巨额罚款

《经济学人》日前刊文称,消息人士表示,由于瑞银(UBS)管理层存在失误、导致该行因流氓交易而损失23亿美元英国金融服务管理局(FSA)将对该行处以罚款,罚款金额将是该英国金融监管机构有史以来开出最高的之一。

英国金融服务管理局和这家瑞士银行正在敲定和解罚金的细节,这笔罚金的数额很可能将在2000万至5000万英镑之间。
更多精彩尽在这里,详情点击:http://mariapenelopy.com/,博利外界预期,双方最早将在下周发表关于此事的联合声明。

瑞士金融监管部门瑞士金融市场监管局(Finma)没有开罚款单的权力,因此,博利金融它将强制要求瑞银接受一些严格的新监管措施。

上述两个监管部门是在2011年9月宣布展开联合调查的,就在瑞银宣布奎库?阿多博利(Kweku Adoboli)的未授权交易给该行造成逾20亿美元的损失后不久。本周,伦敦一家法院裁定阿多博利犯有欺诈罪,并对他处以七年监禁。

了解相关磋商的人士表示,上述两个监管部门得出结论认为,与巴克莱(Barclays)操纵伦敦银行间同业拆借利率(Libor)丑闻相比,瑞银行为的恶劣程度要低一些。巴克莱因那起丑闻而在全球被处以2.90亿英镑罚款,其中有5000万英镑要缴纳给英国金融服务管理局。不过,这些人士补充称,瑞银要缴纳的罚款金额很可能会超过高盛(Goldman Sachs)在2010年缴纳的1750万英镑。高盛当年之所以被处以罚款,是因为美国当局正对该行在一笔有争议的证券化债务交易中所扮演的角色展开调查,而该行未将这一情况告知英国金融服务管理局。

瑞银辩称,它要缴纳的罚款金额应当被下调,因为并没有客户因此事受到损害,而且该行自身也是犯罪行为的受害者。

该行还表示,敲定罚金总额数字时,应当考虑它已支付的约2000万美元调查费用,这笔钱是为了资助毕马威(KPMG)应监管部门之命展开的一项全面调查。

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